私募基金備案

2017-06-01

承接全國范圍的私募基金管理人備案:
1.證券私募管理人備案
2.股權私募管理人備案
3.創投私募管理人備案
4.其他私募管理人備案

私募基金備案高管要求: 
證券類投資基金:其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。  
非證券類投資基金:其高管人員至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。 
各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。  
 
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業資格:
1、 通過基金從業資格考試: 
《基金法律法規、職業道德與業務規范》 《證券投資基金基礎知識》 
通過二個科目考試,視為通過基金從業資格考試。 
2、 工作經驗資格認定: 
近三年從事投資管理業務,且管理資產年均規模1000萬以上。視為資格認定。
3、 其他類認證: 
已通過證券從業資格考試(SAC)、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試;或者注冊會計師、法律職業資格考試、資產評估師等金融相關資格考試。符合資格認定條件。 
4、 上述2、3項通過資格認定的高管人員還應繼續通過私募從業資格考
試中的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》,方可認定基金從業資格。
 
我幫您總結了私募基金管理人登記產品備案的要點: 
1、取消私募基金管理人備案證書及備案證明,以協會公示信息為準;
2、2016年2月5日后,通過備案的私募基金管理人6個月內未發布第一只基金產品的,取消私募基金管理人資格; 
3、2016年2月5日前,通過備案的私募基金管理人滿12個月的,在2016年5月1日前,仍未發布基金產品,取消基金管理人資格; 
4、2016年2月5日前,通過備案的私募基金管理人未滿12個月的,在2016年8月1日前,仍未發布基金產品,取消基金管理人資格; 
5、每年4月底,向協會提供上一年度的財務審計報告; 
6、新申請私募基金管理人登記機構,需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料; 
 
已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人,應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。  已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人,中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。 
已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

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