基金銷售牌照

2017-06-06

公募基金銷售牌照流程及條件



我國證券投資基金銷售市場主體有哪些?
我國證券投資基金銷售市場已經形成以商業銀行銷售為主,基金管理公司、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險公司、獨立銷售機構 銷售為輔的多渠道銷售模式。以下資格申請流程、申請材料接收部門及申請材料清單,適用于所有基金銷售申請機構,包括商業銀行、券商、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險機構及獨立基金銷售 機構。
 公募基金銷售牌照審批流程
與現行的公募基金設立審批程序相比,證監會對證券公司申請公募基金牌照流程做了進一步簡化,主要是簡化成四環節:
一是機構部等部門對證券公司開展現場檢查;
二是機構部對申請人出具相應的監管意見;
三是申請人以機構部出具意見及現場檢查結果向證監會正式提出申請;
四是證監會對符合條件的盡快給予批準。 
申請基金銷售業務資格,申請主體公司需要滿足什么條件?
獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格,除具備以上規定的條件外,還應當具備下列條件:
(一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
(二)有符合規定的經營范圍;
(三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;
(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構(受保監會,證監會,銀監會監管的相關金融行業,比如公募基金公司,證券,保險,期滑交易所,小貸,典當行,融資擔保等等)5年以上的工作經歷;
(七)取得基金從業資格的人員不少于10人(取得證券從業資格證或者是基金從業資格證考試)。
申請企業的股東是企業,股東企業需要滿足什么樣的條件?
獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。
企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件(每個股東都需要滿足):
(一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;
(二)最近3年沒有受到刑事處罰;
(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
(四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。
申請企業的股東是自然人,自然人股東需要滿足什么條件?
自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:
(一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷(受保監會,證監會,銀監會監管的相關金融行業,比如公募基金公司,證券,保險,期滑交易所,小貸,典當行,融資擔保等等,開具從業,從業必須要取得律師認可);
(二)最近3年沒有受到刑事處罰;
(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
(四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
(五)無到期未清償的數額較大的債務;
(六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。
申請公募基金銷售牌照幾大要點,需要注意:
1、 首先,需要特別注意申請公募基金銷售牌照的主體,主體公司必須要滿足注冊資金的要求,注冊資金要達到2000萬人民幣,而且必須實繳到位;
2、 其次,需要特別注意申請公募基金銷售牌照的股東情況,如果股東是企業法人,則必須成立3個完成的會計年度,需要出具滿足條件的審計報告,經營情況要良好;如果股東是自然人,則必須滿足10年的傳統金融行業經驗或者是5年的高級管理經驗;
3、 再者,需要特別注意申請公募基金銷售牌照,申請企業必須要有自己的實際券投資基金運作管理辦法中的要求;
4、 另外,需要特別注意申請公募基金銷售牌照,申請企業必須要有自己的一套基金銷售系統,基金銷售系統可采取自行研發也可委托相關外包機構進行研發或者是委托騰博進行外包服務,申請企業的基金銷售系統必須要取得各項測試合格報告后才能正常運行;
5、 最后,需要特別注意的是,申請公募基金銷售牌照,需要有10個基礎的基金從業資格證。

聯系我們

13311262987 400-000-8758

[email protected]

北京 · 朝陽金桐東路旺座中心
Beijing · China

? 2017 www.fxnbh.com 京ICP備17032459號